【大河财立方消息】近日，河北证监局披露的行政处罚决定书显示，中天国富证券有限公司(简称中天国富证券)因在担任东旭光电2017年非公开发行股票财务顾问(主承销商)期间存在多项违法事实，被罚没超4300万元，并暂停财务顾问业务许可6个月。

　　经查明，中天国富证券在担任东旭光电2017年非公开发行股票财务顾问(主承销商)期间，出具的财务顾问报告等文件存在虚假记载。在东旭光电2017年非公开发行股票项目中未勤勉尽责。

　　具体看，中天国富证券担任东旭光电2017年非公开发行股票财务顾问(主承销商)期间，在财务顾问阶段制作、出具的《财务顾问报告》《上市保荐书》《持续督导总结报告》等文件存在虚假记载，在承销阶段制作、出具的《发行过程和认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。其中，财务顾问业务收费283.02万元(不含增值税，下同)、承销业务收费2547.17万元。陈东阳、张瑾为项目主办人。

　　另外，中天国富证券在东旭光电2017年非公开发行股票项目中未勤勉尽责。未对东旭光电部分重要财务数据进行审慎核查，未对东旭光电重大销售、采购情况进行审慎核查，未对东旭光电公司治理与内部控制进行审慎核查，持续督导期未对重组标的业绩承诺履行情况进行审慎核查。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依有关规定，河北证监局决定：

　　一、对中天国富证券有限公司财务顾问业务行为，责令改正，没收业务收入283.02万元，并处以1415.09万元罚款，暂停财务顾问业务许可6个月；对陈东阳、张瑾给予警告，并分别处以10万元罚款。

　　二、对中天国富证券有限公司承销业务行为，责令改正，给予警告，没收违法所得2547.17万元，并处以60万元罚款；对陈东阳、张瑾给予警告，并分别处以30万元罚款。

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